IT-Compliance

IT-Compliance beschreibt in der Unternehmensführung die Einhaltung der gesetzlichen, unternehmensinternen und vertraglichen Regelungen im Bereich der IT-Landschaft. Die IT-Compliance ist im Zusammenhang mit der IT-Governance zu sehen, die das Thema um die Bereiche Controlling, Geschäftsprozesse und Management erweitert. IT-Compliance als Teilbereich fokussiert diejenigen Aspekte von Compliance-Anforderungen, welche die IT-Systeme eines Unternehmens betreffen. Zu den Compliance-Anforderungen in der IT gehören hauptsächlich Informationssicherheit, Verfügbarkeit, Datenaufbewahrung und Datenschutz. Unternehmen unterliegen zahlreichen rechtlichen Verpflichtungen, deren Nichteinhaltung zu hohen Geldstrafen und Haftungsverpflichtungen führen kann. EU-Richtlinien, internationale Konventionen, unternehmensinterne Konventionen und Handelsbräuche fügen weitere Regeln hinzu.

Bedeutende Compliance-Regelungen

Zu den wichtigsten nationalen Regeln zur Erfüllung einer IT-Compliance zählen u.a.:

• das Telekommunikationsgesetz für Deutschland,
• das Telekommunikationsgesetz für Österreich^[1],
• das Bundesdatenschutzgesetz (BDSG),
• die Grundsätze zum Datenzugriff und zur Prüfbarkeit digitaler Unterlagen (Digitale Steuerprüfung) (GDPdU),
• das Gesetz zur Kontrolle und Transparenz im Unternehmensbereich

Neben diesen nationalen Regeln kommen auch europäische Richtlinien (das Rahmenwerk Basel II zur Analyse der Kreditwürdigkeit) und internationale Vorschriften zum Tragen. So gilt der Sarbanes-Oxley Act (SOX) auch für europäische Unternehmen, wenn sie in den USA an der Börse notiert sind. Weitere Richtlinien sind beispielsweise FINRA (NASD/SEC), HIPAA, IFRS, MiFID und Tabaksblat ^[2].

Ziele

Das Ziel einer IT-Compliance ist die umfassende und dauerhafte Einhaltung der Compliance-Anforderungen. Des Weiteren ergeben sich Vorteile bei der Unternehmensbewertung und durch eine höhere IT-Sicherheit.

Beispiel:

• E-Mail Archiv
• Dokumentmanagementsystem
• Process History Management

Im Falle des Ausscheidens von Personen aus dem Unternehmen muss es klare Regelungen beim Umgang mit weiterhin eintreffenden E-Mails geben. Hier besteht ein schmaler Grat zwischen Archivierungspflicht und Schutz der Persönlichkeit.

Maßnahmen

Die Kernaufgabe besteht in der Dokumentation und der entsprechenden Anpassung der IT-Ressourcen und der Analyse und Bewertung der entsprechenden Problem- oder Gefahrenpotentiale (auch: Risikoanalyse). Zu den Ressourcen gehören Hardware, Software, IT-Infrastruktur (Gebäude, Netzwerke), Services (z.B. Webservices) und die Rollen und Rechte der Software Anwender. Wichtig ist hierbei, dass die Umsetzung von Compliance als ein dauerhafter Prozess und nicht als kurzfristige Maßnahme aufgefasst wird.

Beispiel: Lizenz-Management

• Sind alle kommerziell eingesetzten Softwareprodukte auch erworben?
• Werden bei OpenSource die jeweiligen Lizenzen wie GPL beachtet?
• Gibt es alte Lizenzen, die für Updates genutzt werden können?

Das Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik (BSI) bietet mit den Grundschutz-Katalogen eine umfangreiche Handlungsanweisung.

Wer benötigt IT-Compliance

Im Wesentlichen sind Aktiengesellschaften (AG) und GmbHs betroffen, da hier die Geschäftsführer und Vorstände persönlich für die Einhaltung der gesetzlichen Regelungen haftbar gemacht werden können. Bei deren Missachtung können zivilrechtliche und auch strafrechtliche Sanktionen drohen. So sieht das Bundesdatenschutzgesetz BDSG eine Freiheitsstrafe von bis zu 2 Jahren oder Geldstrafe bei Zuwiderhandlung vor. Spätestens seit Basel II den Finanzinstitutionen weitgehende Prüfungen vorschreibt, besteht Handlungsbedarf zur Umsetzung der IT-Compliance.

Einzelnachweise

1. ↑ Telekommunikationsgesetz Österreich
2. ↑ Bericht über Compliance Sprachen (engl.)

Weblinks

Informationssicherheit

• Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik
• IT-Grundschutz des BSI
• Weiterführende Links zu Behördern und Gremien des Zentrums für interaktive Medien e.V

Weiterführende Links

• Balanceakt Compliance – IT-Security oder ein zufriedener Prüfer?
• COMPAS - EU Forschungsprojekt zur Umsetzung von Compliance in einer SOA
• Kostenfreier Download des PDF-Dokuments: Nutzenpotentiale regulatorischer Anforderungen zur Geschäftsoptimierung - IT-Infrastruktur Compliance Reifegradmodell für Geschäftsführung, Compliance- und IT-Verantwortliche (Deutsch, English)